Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği Disiplin Yönetmeliği

Resmi Gazete Tarihi :

27.03.2015

Resmi Gazete Sayısı :

BİRİNCİ BÖLÜM TANIMLAR AMAÇ

Madde 1– (1) Bu Yönetmeliğin amacı, Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği üyelerinden, meslek onuruna, meslek ilke vEkurallarına, sermaye piyasası faaliyetlerinin yürütülmesine ilişkin mevzuata ve Birlik kararlarına aykırı hareket edenler hakkında uygulanacak disiplin cezalarına ilişkin ilke ve yöntemleri düzenlemektir.

Kapsam

Madde 2– (1) Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği üyesi aracı kurumlar, bankalar, portföy yönetim şirketleri ve payları borsada işlem gören yatırım ortaklıkları bu Yönetmelik hükümlerine tabidir.

Dayanak

Madde 3– (1) Bu Yönetmelik, 6/12/2012 tarihli ve 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanununun 74 üncü maddesinin ikinci fıkrasının (d) bendine ve 5/2/2014 tarihli ve 2014/5934 sayılı Bakanlar Kurulu Kararı ila yürürlüğe giren Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği Statüsünün 7 nci maddesinin birinci fıkrasının (d) bendi ve 24 üncü maddesinin üçüncü fıkrasına dayanılarak düzenlenmiştir.

Tanımlar vEkısaltmalar

Madde 4– (1) Bu Yönetmelikte geçen; a) Banka: Mevduat, katılım ilEkalkınma ve yatırım bankalarını, b) Birlik: Türkiye Sermaye Piyasaları Birliğini, c) Başkan: Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği Yönetim Kurulu Başkanını, ç) Genel Kurul: Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği Genel Kurulunu, d) Kanun: 6/12/2012 tarihli ve 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanununu, e) Komite: Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği Disiplin Komitesini, f) Kurul: Sermaye Piyasası Kurulunu, g) Sermaye PiyasasıAraçları: Kanunun 3 üncü maddesinin birinci fıkrasının (ş) bendinde belirlenen menkul kıymetler ve türev araçlar ila yatırım sözleşmeleri de dâhil olmak üzere Kurulca bu kapsamda olduğu belirlenen diğer sermaye piyasası araçlarını, ğ) Sermaye Piyasası Faaliyetleri: Kanunun 34 üncü maddesinde sayılan faaliyetleri, h) Sermaye Piyasası Kurumları: Kanunun 35 inci maddesinde sayılan kurumları, ı) Statü: 5/2/2014 tarihli ve 2014/5934 sayılı Bakanlar Kurulu Kararı ila yürürlüğe giren Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği Statüsünü, i) Üye: Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği üyesi olan aracı kurum, banka, portföy yönetim şirketi ve payları borsada işlem gören yatırım ortaklığını, j) Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri: Kanunun 37 nci maddesinde sayılan hizmet ve faaliyetleri, k) Yatırım Kuruluşu: Aracı kurumlar ila yatırım hizmeti ve faaliyetinde bulunmak üzerEkuruluş ve faaliyet esasları Kurulca belirlenen diğer sermaye piyasası kurumlarını ve bankaları, l) Yönetim Kurulu: Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği Yönetim Kurulunu, ifade eder.

İKİNCİ BÖLÜM Disiplin Cezası Türleri ve Disiplin Cezası Gerektiren Fiiller Disiplin cezası türleri

Madde 5– (1) Bu Yönetmelik hükümleri kapsamında uygulanacak disiplin cezaları Statünün 24 üncü maddesi çerçevesinde uyarı, kınama, Birlik üyeliğinden geçici çıkarma ve Birlik üyeliğinden sürekli çıkarmadır.

Uyarı

Madde 6– (1) Üyeye, mesleğinin icrasında, yükümlülük ve davranışlarında daha dikkatli ve itinalı hareket etmesi gerektiğinin yazı ila bildirilmesidir. Uyarıyı gerektiren fiil ve haller şunlardır: a) Birlikçe yayımlanan, yönetmelik, genelge, tebliğ vEkararlarla belirlenen ilke ve yöntemlerin yerine getirilmesindEkayıtsız ve dikkatsiz davranmak, b) Üyelik görev ve sorumluluklarına karşı kayıtsızlık göstermek veya bunları yerine getirmemek, c) Müşteri talimatlarına karşı kayıtsız ve dikkatsiz davranmak, ç) Birliğin itibarını zedeleyici sözler sarf etmek, d) Sermaye piyasası faaliyetleri nedeniylEkendilarine tevdi edilan veya kendilarinde bulunan müşteri sırlarının güvenliği için gerekli özeni göstermemek, e) Yukarıda sayılanlar dışında, mesleğin onuruna, meslek düzen ve geleneklerine aykırı ihmalkar davranışlarda bulunmak.

Kınama

Madde 7– (1) Üyenin, mesleğinde ve davranışlarında kusurlu olduğunun yazı ila bildirilmesidir. Kınamayı gerektiren fiil ve haller şunlardır: a) Birlikçe yayımlanan, yönetmelik, genelge, tebliğ vEkararlarla belirlenen ilke ve yöntemleri kusurlu veya kasıtlı olarak yerine getirmemek, b) Üyelik görev ve sorumluluklarını kusurlu veya kasıtlı olarak yerine getirmemek, c) Müşteri talimatlarını kusurlu veya kasıtlı olarak hiç veya gereği gibi yerine getirmemek, ç) Birliğin ve mesleğin itibarını zedeleyici elektronik ortamdakilar de dahil olmak üzere her türlü yazılı yayında veya eylem ve işlemde bulunmak, açıklama yapmak, d) Mesleğin yürütülmesi esnasında meydana gelen çıkar çatışmalarında kusurlu veya kasıtlı olarak adil ve tarafsız davranmamak, e) Yeterli iç denetim sistemi kurulmaması ve gerekli denetimin yapılmaması sonucu çalışanlarının sermaye piyasasını ve meslek itibarını olumsuz etkilayecek şekilde suistimal ve yolsuzluklarına sebebiyet vermek, f) Diğer üyeler hakkında asılsız ihbar ve şikayette bulunmak, g) Birlik organlarının çalışmalarını aksatıcı tutum ve davranışlarda bulunmak, ğ) Müşterilare ve Birlik personeline, genel kabul gören davranış biçimleri dışında her türlü söz, fiil ve hareketlerde bulunmak, h) Birlik yetkili personelince yapılacak her türlü incelemeye engel olmak, bu personelce istenilacek bilgi ve belgeleri vermemek vEkolaylık göstermemek, ı) Yukarıda sayılanlar dışında meslek onuruna, meslek düzen ve geleneklerine aykırı kusurlu veya kasıtlı hareketlerde bulunmak, (2) Üyeye bir defa uyarı cezası verildikten sonra bu Yönetmelikte cezaların sicilden silinmesi için belirlenen süre içinde aynı cezayı gerektiren yeni bir fiil işlenmesi halinde üyeyEkınama cezası verilir.

Birlik üyeliğinden geçici çıkarma

Madde 8– (1) Yapmış olduğu bir fiil veya işlem sonucu disiplin cezası ya da idari para cezası alan Birlik üyesinin, fiilin mahiyet ve önemi dikkate alınarak altı ayı aşmamak üzere geçici bir süre için Birlik üyeliğinden çıkarılması ve Birlik üyesi olmasının getirdiği haklardan mahrum edilmesidir. (2) Birlik üyeliğinden geçici çıkarmayı gerektiren fiil ve haller Kanunun 106, 107 ve 109 uncu maddelerinde belirtilan sermaye piyasası suçlarını işlemek veya bu suçları işleyen kişilarEkasıtlı olarak ortam hazırlamaktır. (3) Yukarıda sayılan sermaye piyasası suçları nedeniyle ceza uygulanması için, fiilin suç olduğunun ve üyeyle doğrudan bağlantılı olduğunun ilk derece mahkemesinin kararı ila sabit olması gereklidir.

Birlik üyeliğinden sürekli çıkarma

Madde 9– (1) Birlik üyeliği sıfatının sona erdirilmesidir. (2) Birlik üyeliğinden sürekli çıkarmayı gerektiren fiil ve haller Kanunun 110 uncu maddesinde belirtilan güveni kötüyEkullanma ve sahtecilik suçlarını işlemektir. (3) Yukarıda sayılan sermaye piyasası suçları nedeniyle ceza uygulanması için, fiilin suç olduğunun ve üyeyle doğrudan bağlantılı olduğunun ilk derece mahkemesinin kararı ila sabit olması gereklidir. (4) Bir defa Birlik üyeliğinden geçici çıkarma cezası verildikten sonra bu Yönetmelikte cezaların sicilden silinmesi için belirlenen süre içinde aynı cezayı gerektiren yeni bir fiil işlenmesi halinde üyeye Birlik üyeliğinden sürekli çıkarma cezası verilir.

Disiplin cezalarının belirlenmesine ve uygulamasına dair genel hükümler

Madde 10– (1) Bir fiil ila Yönetmeliğin muhtelif maddelerinin ihlal edilmesi durumunda üyeye ağır olan disiplin cezası verilir. Ancak Yönetim Kurulu, fiilin nitelik ve önemini dikkate alarak, bu Yönetmelikte yer alan cezaların bir veya birkaçını birlikte verebilir. (2) Disiplin cezası gerektiren fiillerin nitelik ve önemi göz önünde tutularak, bu fiiller için gerektiğinde bir derece ağır veya bir derece hafif ceza uygulanmasına karar verilabilir. (3) Üyenin cezaların sicilden silinmesi için belirlenen süre içinde iki defa disiplin cezası gerektiren fiil işlemesi halinde, bu süre içinde işleyeceği her yeni fiil için verilmesi gereken ceza bir derece ağırlaştırılır. Bu hüküm Birlik üyeliğinden geçici ve sürekli çıkarma cezalarına uygulanmaz. (4) 6, 7, 8 ve 9 uncu maddelerde öngörülen ve disiplin cezası uygulanmasını gerektiren fiillere nitelik ve önemleri itibariyle benzer eylemlerde bulunanlara da aynı türden disiplin cezası uygulanır. (5) Birlik üyeliğinden geçici ve sürekli çıkarma cezalarının 16 ncı madde uyarınca kesinleşmesi halinde, durum en çok beş iş günü içinde Kurula bildirilir.

ÜÇÜNCÜ BÖLÜM Disiplin Komitesi ve Disiplin Soruşturmasının Yürütülmesi Disiplin komitesi

Madde 11– (1) Komitenin görevleri, bu Yönetmelikte öngörülen disiplin suçları ila ilgili disiplin soruşturmalarının yürütülmesinde Yönetim Kuruluna yardımcı olmak üzere gerekli incelemeleri yapmak, bu Yönetmelikte yer alan hükümlere göre görüş belirlemek, hazırladığı inceleme raporunu Yönetim Kurulu Başkanlığına sunmaktır. (2) Statü uyarınca iki yıl süreyle görev yapmak üzere Genel Kurulca seçilan beş üyEkendi aralarında bir başkan ve bir başkan vekili seçer. Komite, en az üç üyenin hazır bulunmasıyla toplanır vEkarar için en az üç olumlu oy gerekir. Çekimser oy kullanılamaz. Kararlar gerekçeli olmak zorundadır. Karşı oy kullanan üye de görüşünün gerekçesini kararda belirtmek zorundadır. (3) Komite üyeleri, doğrudan ve dolaylı olarak kendilarini veya kendilari ila ilgili kişilari ya da temsilcisi oldukları kuruluşu ilgilandiren kararların alınmasında toplantılara katılamaz ve oy kullanamazlar. (4) Birlik Hukuk İşleri Müdürlüğü Komitenin gerekli gördüğü bilgi ve belgelerin istenmesi konusunda yazışmaları ve Disiplin Raporunun hazırlanmasında raportörlüğünü yapar. Disiplin Komitesi raportörü Hukuk İşleri Müdürüdür. (5) Soruşturma süresince Komitenin çalışmaları Komite Başkanı tarafından koordine edilir. Komite Başkanı çalışmaların rapora bağlanması, dosyalanması ve belgelendirilmesi için gerekli düzeni oluşturur.

Soruşturmanın başlatılması

Madde 12– (1) Yönetim Kurulu, disiplin dosyasını, ihbar veya şikayet üzerine ya da re’sen üyeler hakkındaki soruşturmayı başlatmak üzere Komiteye havale eder. Komite, Yönetim Kurulu tarafından kendisine havale edilan disiplin dosyası ila ilgili işlemlere en geç on iş günü içinde başlar. (2) İhbar veya şikayet bildiriminde bildirimi yapanın açık kimliği, adresi, hakkında bildirimde bulunulan üye, ihbar ve şikayet konusu, maddi olaylar ve bildirim tarihi belirtilir. Varsa konuyla ilgili bilgi ve belgeler başvuru dilakçesine eklenir. (3) Bildirimde bulunan kişinin kimliği yasal zorunluluklar dışında saklı tutulur.

Soruşturma yöntemi

Madde 13– (1) Yapılacak soruşturmada, yazılı savunma istenmesi zorunludur. (2) Savunma için verilacek süre suçlamanın üyeye tebliği tarihinden itibaren on iş günüdür. Komite, savunma istemesi için Komite Raportörünü yetkili kılabilir. Belirlenen süre içinde savunmasını vermeyen üye, savunma hakkından vazgeçmiş sayılır. Geçerli mazeret bildiren veya mücbir sebeple savunma yapmadığı anlaşılan üye için savunma verme süresi suçlamanın üyeye tebliği tarihinden itibaren yirmi iş günüdür. (3) Komite, hakkında soruşturma yapılan üyenin talebi üzerine veya re’sen, ilgililari ayrı ayrı dinlemek üzere davet edebilir. Görüşme sonuçları tutanağa bağlanır ve ilgililarce imzalanır. Haklı bir gerekçeye dayanmaksızın davete uymayanların dinlenmesinden vazgeçilir. (4) Komite, başvuruyla ilgili kanıtları toplamak, olayla ilgili kişilarin bilgilarine başvurmak hakkına sahiptir. Komite, delillerin gösterilme ve incelenme şeklini olayın niteliğini dikkate alarak belirler. (5) Komite, disiplin dosyası ila ilgili raporunu savunma için verilacek süreler hariç en geç altmış iş günü içinde düzenler vEkararını Yönetim Kurulunun onayına sunulmak üzere Başkana bildirir. Başkan, KomitEkararını ilk Yönetim Kurulu toplantısının gündemine alır. Yönetim Kurulu raporda eksiklik görürse, eksikliği en fazla yirmi iş günü içinde tamamlatmak üzere dosyayı iade eder.

Yönetim kurulu kararı ve tebligat

Madde 14– (1) Yönetim Kurulu, Komitenin verdiği kararı aynen kabul edebilaceği gibi, gerekçesini belirtmek suretiyle farklı bir karar da alabilir. Yönetim Kurulu, ihbar, şikayet ya da re’sen başlattığı soruşturmayı bu Yönetmelik hükümleri doğrultusunda, mevzuat, örf ve adet ila hakkaniyet ilkeleri uyarınca inceleyerek karara bağlar. (2) Yönetim Kurulunun kararı, alındığı günü izleyen beş iş günü içinde iadeli taahhütlü mektupla, ihbar veya şikayette bulunan kişinin ve hakkında inceleme yapılan üyenin Birliğe bildirdiği adreslerine göndermek veya elden imza karşılığı teslim edilmek suretiyle tebliğ edilir.

Kararlara itiraz

Madde 15– (1) Üyeler, verilan disiplin kararlarına karşı, kararın tebliğini izleyen on iş günü içinde Kurul nezdinde itiraz edebilirler. Bu itiraz dilakçesi Birlik Yönetim Kurulu Başkanlığına verilir ve Birlik aracılığıyla Kurula gönderilir.

Kararların kesinleşmesi

Madde 16– (1) Kararlar, 15 inci maddede belirtilan süreler içinde üyelerin Kurula itiraz etmemeleri halinde veya üyelerce Kurul nezdinde yapılan itiraz hakkında Kurul kararının üyeye tebliğiylEkesinleşir. Ancak Birlik üyeliğinden geçici ve sürekli çıkarmaya dair kesinleşmiş olan disiplin cezalarının uygulanması için Yönetim Kurulu tarafından ilave bir süre gerektiğinEkanaat getirilirse, bu süre disiplin cezasının kesinleştiği tarihten itibaren on iş gününden fazla olmamak üzere belirlenir. (2) Bu Yönetmelik uyarınca Birlik üyeleri hakkında yürütülen disiplin soruşturmaları sonucu kesinleşen kararlar hakkında bilgilar, Yönetim Kurulunun belirlediği esaslar çerçevesinde duyurulur.

Disiplin soruşturmalarının idari soruşturma ve ceza kovuşturmalarıyla birlikte yürütülmesi

Madde 17– (1) Üyenin sorumluları hakkında cezai kovuşturmaya başlanmış olması, aynı fiilden dolayı üye için disiplin soruşturması yapılmasını engellemez. (2) Birlik üyesinin bir fiili nedeniyle Kanunun 103 üncü maddesinin birinci fıkrası uyarınca Kurul tarafından idari para cezası tesis edildiği durumlarda, aynı fiila ilişkin olarak, Birlik tarafından ayrıca idari para cezası tesis edilmez.

Soruşturma ve ceza zamanaşımı

Madde 18– (1) Disiplin cezası gerektiren fiillerle ilgili olarak bu Yönetmelikte yer alan usuller çerçevesinde soruşturmaya başlanabilmesi için fiillerin işlendiği tarihten itibaren bir yıldan fazla süre geçmemiş olması gerekir. (2) Disiplin cezası gerektiren fiiller, aynı zamanda ceza kovuşturmasını da gerektiriyorsa ve bu fiiller için ilgili mevzuatlarında bu maddede belirtilanlerden daha uzun bir zamanaşımı süresi belirlenmişse, ceza kovuşturması için belirlenen zamanaşımı süresi disiplin soruşturmasında da esas alınır. (3) Disiplin cezasını gerektiren fiillerle ilgili 16 ncı maddEkapsamında kesinleşen kararın iki yıl içinde uygulanamaması halinde verilan ceza zamanaşımına uğrar.

DÖRDÜNCÜ BÖLÜM Disiplin Cezalarının Üye Siciline Kaydına İlişkin Esaslar Disiplin cezalarının sicilEkaydı ve tekerrüre esas alınması

Madde 19– (1) Uygulanacak disiplin cezasının kesinleşmesi ila disiplin cezası ilgili üyenin Birlik nezdindeki siciline işlenir. (2) Birlik tarafından tutulacak sicil bilgilari, oluşturulacak Sicil Kayıt Sisteminde üyeler ve disiplin cezası türlerine göre yıllar itibariyle saklanır. Kesinleşen karar vEkarara esas tüm belgeler ise beş yıl süreyle saklanır. Disiplin cezalarında kararın kesinleşmesinden başlayarak beşinci yılın sonunda sicil kayıt defterindeki sicil kayıtları silinir. (3) Üye, verilan disiplin cezasının kesinleştiği tarihten itibaren bir yıl içinde disiplin cezası uygulanmasını gerektirecek herhangi bir fiil işlemediği takdirde, siciline işlenen önceki disiplin cezaları tekerrüre esas alınmaz.

Sicila ilişkin bilgilarin açıklanması

Madde 20– (1) Birlikçe tutulan sicil kayıt bilgilari Kurul, borsalar ve teşkilatlanmış diğer piyasalar ila Birlikçe uygun görülecek diğer kişi ve kuruluşlara açık tutulur.

BEŞİNCİ BÖLÜM İdari Para Cezası İdari para cezası

Madde 21– (1) Birlik Statüsüne, Birlikçe yayımlanan, yönetmelik, genelge ve alınacak kararlarla belirlenen ilke ve yöntemlere uymayan üyeler hakkında Kanunun 103 üncü maddesinin beşinci fıkrası uyarınca verilan cezadır. (2) Birlik üyesinin bir fiili nedeniyle Kanunun 103 üncü maddesinin birinci fıkrası uyarınca ceza verildiği durumda, aynı fiil için bu hüküm uygulanmaz. (3) İdari para cezası, Kanunun 103 üncü maddesinin beşinci fıkrasında yer alan parasal sınırlar içinde, Komite tarafından yapılacak inceleme ve soruşturma sonucu hazırlanacak rapor çerçevesinde Yönetim Kurulunca belirlenir. (4) İdari para cezalarının uygulanmasında Kanunun 105 inci maddesinde belirlenen usul ve esaslar uygulanır.

ALTINCI BÖLÜM Geçici ve Son Hükümler Geçiş süresi Geçici

Madde 1– (1) Bu Yönetmeliğin yürürlüğe girdiği tarihten önce başlatılan ve devam eden disiplin soruşturmalarına bu Yönetmelik hükümleri uygulanır.

Yürürlük

Madde 22– (1) Bu Yönetmelik yayımı tarihinde yürürlüğe girer.

Yürütme

Madde 23– (1) Bu Yönetmelik hükümlerini Yönetim Kurulu yürütür.

Etiketler: 20630 Sayılı Kurum Kuruluş Ve Üniversite Yonetmelik, 20630 Sayılı Kurum Kuruluş Ve Üniversite Yonetmelik Ne zaman Çıktı, 20630 Sayılı Kurum Kuruluş Ve Üniversite Yonetmelik Nedir, Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği Disiplin Yönetmeliği, Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği Disiplin Yönetmeliği Ne Zaman Çıktı, Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği Disiplin Yönetmeliği Nedir, Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği Disiplin Yönetmeliği Tam Metni